삼성자산운용은 어떻게 사무관리를 하나요?
펀드의 올바른 기준가 산출을 위해서 사무관리사라는 회사를 둔다고 알고 있습니다. 그런데 삼성자산운용의 펀드를 보면 삼성자산운용에서 사무관리를 하던데 이것이 어떻게 가능한가요?
안녕하세요. 전중진 경제전문가입니다.
펀드업계에서 사무 관리를 직접 운용하는 경우도 있고 공개경쟁입찰을 하는 경우도 있기에 그런 것이니 참고하시길 바랍니다. 해당 사무관리사들은 회계처리와 기준가 산정, 시스템 지원, 컴플라이언스 모니터링, 운용 보고서 지원 등이 주요 업무를 수행하니 참고하세요.
삼성자산운용이 펀드의 사무관리를 직접 수행할 수 있는 이유는 관련 법규와 규정을 준수하면서 자체적으로 사무관리 기능을 수행할 수 있도록 시스템과 인프라를 구축했기 때문입니다. 이를 통해 펀드의 기준가 산출과 사무관리 업무를 처리할 수 있습니다. 다음은 삼성자산운용이 사무관리를 어떻게 수행할 수 있는지에 대한 설명입니다.
1. 법적 요건 및 규제 준수펀드 사무관리는 일반적으로 외부의 사무관리회사에 위탁하는 경우가 많습니다. 하지만 법적으로 자산운용사가 직접 사무관리 업무를 수행할 수도 있습니다. 이를 위해 자산운용사는 금융감독 당국의 요구사항과 규제를 충족해야 합니다.
2. 전문 인력 및 시스템 구축삼성자산운용은 사무관리 업무를 수행할 수 있는 전문 인력과 시스템을 갖추고 있습니다. 이는 다음과 같은 요소들을 포함합니다:
전문 인력: 펀드 회계, 기준가 산출, 법규 준수 등의 업무를 처리할 수 있는 전문가들이 필요합니다.
IT 시스템: 정확하고 신속한 기준가 산출과 펀드 자산 관리를 위한 IT 시스템을 구축합니다. 이러한 시스템은 펀드의 일일 기준가 계산, 투자 내역 관리, 거래 내역 기록 등을 자동화합니다.
자산운용사가 직접 사무관리 업무를 수행할 때는 엄격한 내부 통제와 감사 시스템을 운영해야 합니다. 이는 오류를 최소화하고, 규제 준수를 보장하며, 투자자에게 투명하고 신뢰할 수 있는 정보를 제공하기 위함입니다.
내부 감사: 정기적인 내부 감사와 검토를 통해 업무의 정확성을 확인합니다.
컴플라이언스: 법률 및 규제 준수 여부를 확인하는 컴플라이언스 팀이 필요합니다.
삼성자산운용이 직접 사무관리 업무를 수행하더라도, 외부 감사 기관에 의해 정기적으로 검토를 받습니다. 이를 통해 내부 통제 시스템의 적절성, 정확한 기준가 산출 여부, 전반적인 사무관리 업무의 신뢰성을 확보합니다.
5. 기타 주요 요소데이터 보안: 펀드의 투자 내역 및 기준가 산출에 관련된 모든 데이터를 안전하게 보호하는 보안 시스템이 필요합니다.
투명한 보고: 투자자들에게 정기적으로 펀드 운영 현황과 기준가 정보를 투명하게 보고하는 시스템을 운영합니다.
이와 같은 요소들을 충족하면 자산운용사가 직접 사무관리 업무를 수행할 수 있습니다. 삼성자산운용은 이러한 시스템과 프로세스를 갖추고 있어 외부 사무관리사 없이도 자체적으로 펀드의 기준가 산출과 사무관리 업무를 효율적으로 처리할 수 있습니다.
안녕하세요. 정현재 경제전문가입니다.
신탁회계를 말씀하시는 것 같은데, 신탁은 말 그대로 돈을 맡겨서 운용할 수 있도록 하는 행위인데, 펀드로 맡겨진 돈을 펀드매니저가 운용계획안을 수립 운용해서 상시 보고하는 업무를 하는 등을 사무관리라고 보시면 됩니다.