전문 투자 자문 회사를 하기 위한 기준은?

Question

전문 투자 자문 회사를 설립하기 위한 자격 요건은 어떻게 되는지 궁금하여 문의를 드립니다. 관련하여 필요한 라이센스가 있다면 알려주시면 감사하겠습니다.

Answer 1

전문 투자 자문 회사를 설립하기 위해서는 금융 투자업에 관한 법률에 따라 다음과 같은 자격 요건을 갖추어야 합니다.

1. 자본금: 5억 원 이상

2. 전문 인력: 투자권유자문인력 1명 이상, 투자운용인력 2명 이상

3. 전산설비: 전산설비를 갖추고 금융위원회에 등록해야 합니다.

4. 임원 결격사유: 임원 중에 금융 관련 법령 위반으로 처벌을 받은 사람이 없어야 합니다.

위의 자격 요건을 갖춘 후에는 금융위원회에 등록 신청을 하여 심사를 거쳐 등록증을 발급받을 수 있습니다.

전문 투자 자문 회사는 고객에게 주식, 채권, 펀드 등 다양한 금융상품에 대한 투자 조언을 제공하는 회사입니다.

고객의 자산을 운용하는 것은 아니기 때문에 투자일임업과는 구분됩니다.